Công ty Chứng khoán An Bình bị phạt 310 triệu đồng

Tại Quyết định số 925/QĐ-XPHC ngày 28/11/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (tầng 16, tòa nhà Geleximco, số 36 Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, TP Hà Nội) 250 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b, khoản 1, Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. Cụ thể, trong năm 2021, năm 2022, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Công ty Chứng khoán An Bình bị phạt 310 triệu đồng do vi phạm hàng loạt quy định trong lĩnh vực chứng khoán

Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn phạt Công ty cổ phần chứng khoán An Bình 60 triệu đồng, do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán./.

T.Văn