Qua kiểm tra, theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cơ quan này đã phát hiện Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup (số 107 Cộng Hòa, phường 12, quận Tân Bình, TP. Hồ Chí Minh) đã đưa thông tin mời chào và thông tin liên hệ trên phương tiện thông tin đại chúng để nhà đầu tư tiếp cận, mua trái phiếu do VsetGroup phát hành. Do chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định, nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nên VsetGroup đã bị xử phạt 600 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn buộc VsetGroup thu hồi trái phiếu đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà VsetGroup mở tài khoản thu tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Ngày 1/12 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có văn bản số 8063/UBCK-TT yêu cầu VsetGroup trong thời hạn tối đa 3 ngày làm việc kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt vi phạm, phải gửi văn bản thông báo cho nhà đầu tư.

Tập đoàn VsetGroup thông báo tới nhà đầu tư về kế hoạch thu hồi trái phiếu đã chào bán và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư

Trong một diễn biến có liên quan, VsetGroup đã thông báo tới nhà đầu tư về thu hồi chứng khoán đã chào bán và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư với nội dung: “Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu: trong vòng 60 ngày kể từ ngày 1/12/2021; thời hạn Công ty thực hiện việc thu hồi chứng khoán đã chào bán: trong vòng 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng cho biết, kết quả kiểm tra cho thấy hoạt động chào bán trái phiếu của VsetGroup có dấu hiệu bất thường, tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư. VsetGroup báo cáo đã ký hơn 670 hợp đồng mua bán trái phiếu từ ngày 1/1/2020 đến 27/10/2021, với tổng giá trị hơn 200 tỷ đồng. VsetGroup báo cáo thực hiện chào bán trái phiếu để tài trợ vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh, nhưng không cung cấp được hồ sơ, tài liệu liên quan đến sử dụng số tiền thu được từ chào bán trái phiếu. Công ty không theo dõi, hạch toán, trình bày trên Báo cáo tài chính tại thời điểm 31/12/2020 và Báo cáo tài chính tại thời điểm 30/6/2021 của Công ty đối với các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu, trả lãi vay trái phiếu, trả gốc vay trái phiếu đến hạn. Đặc biệt, các khoản tiền thu được từ chào bán trái phiếu được các cá nhân trong Công ty rút ra khỏi tài khoản của Công ty và không được nhập quỹ đầy đủ, không được theo dõi trên sổ sách kế toán của Công ty. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang phối hợp với Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an để xem xét xử lý vụ việc.

Cũng vì sai phạm trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp, nên mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 837/QĐ-XPVPHC về xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group (Tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, TP. Hà Nội)./.